下列属于证券公司全体工作人员应当履行的合规管理职责的是（）。 ①主动了

考试题库2022-08-02 6

问题下列属于证券公司全体工作人员应当履行的合规管理职责的是（）。①主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则②积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动③在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性④积极配合合规负责人及合规部门的工作，认真听取并落实合规负责人及合规部门提出的合规管理意见⑤发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告A.①②③⑤B.②③④C.①②③④⑤D.①③④⑤

选项 A.①②③⑤
B.②③④
C.①②③④⑤
D.①③④⑤

答案 A

解析本题考查证券公司全体工作人员应当履行的合规管理职责。“积极配合合规负责人及合规部门的工作，认真听取并落实合规负责人及合规部门提出的合规管理意见”为各单位负责人的合规管理职责。

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下列属于证券公司全体工作人员应当履行的合规管理职责的是（）。 ①主动了

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（2020年真题）根理《证券法》下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的情形有（

（2020年真题）风险管理的流程主要包活（　　）。 Ⅰ风险的识别 Ⅱ风险的衡

（2020年真题）当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时

（2018年真题）证券投资基金的费用除了基金管理费之外，还包括（　　）。 Ⅰ．

（2019年真题）下列各项属于保护基金公司职责的有（　　）。 Ⅰ、筹集、管理和

（2018年真题）证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营

（2020年真题）证券公司、基金管理公司子公司通过（　　）开展资产证券化业务。A

（2020年真题）投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基

（2020年真题）所谓法人结算、需要证券公司以法入名义在证券登记结算机构开立（

（2020年真题）关于证券公司债券信息披露的说法，错误的是（　　）。A.证券公司

AsthemerchantmanclassexpandedintheeighteenthcenturyNorth1.______.

假定你是学校英语角的会员Helen，本周五该英语角将要举行一个小型聚会。现在要求你写一个邀请函，邀请该英语角的创办者JamesBrown教授来参加本次聚会。

[originaltext]Ilovetreesbecausetheyhavemanydifferentshadesofgreen

【S1】[br]【S8】K)。空格处单词位于be动词和副词most之后，因此需要填入形容词作表语。该句意思为：调查还显示哪些生活习惯比较健康——比如经常锻炼

thefollowingdiagramis（）networkt

规划质量管理的过程中可以用到多种工具和技术。（）是一种统计方法，用来识别那些因

高血压干预过程记录与报吿内容包括()。A.记录高血压社区管理卡（首页）填写

变电站须具备完善的安防设施，应能实现安防系统运行情况监视、防盗报警等主要功能，相

女．18岁，皮肤反复紫癜和淤斑，月经量多2年。既往经常关节疼痛，10岁起经常刷牙

某企业2011年应收账款周转率为12.6，2012年应收账款周转率为18.9，下

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