客户资产管理业务投资经理周某在管理多只集合资产管理计划期间，相关各集合资产管理计

最全题库2022-08-02 4

问题客户资产管理业务投资经理周某在管理多只集合资产管理计划期间，相关各集合资产管理计划申购新股的申报金额超过各集合计划的总资产。对此，以下说法错误的是（）。A.证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则B.证券期货经营机构应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险，确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应C.单个资产管理计划所申报的金额不得超过该资产管理计划的总资产，单个资产管理计划所申报的数量不得超过拟发行公司本次发行的总量D.监管机构应对周某实施行政监督管理措施

选项 A.证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则
B.证券期货经营机构应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险，确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应
C.单个资产管理计划所申报的金额不得超过该资产管理计划的总资产，单个资产管理计划所申报的数量不得超过拟发行公司本次发行的总量
D.监管机构应对周某实施行政监督管理措施

答案 D

解析本题考查《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中客户资产管理业务投资经理的责任。

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客户资产管理业务投资经理周某在管理多只集合资产管理计划期间，相关各集合资产管理计

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（2019年真题）证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（　　）代扣代收。A.中

（2018年真题）1988年的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本

（2018年真题）基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司

（2018年真题）证券投资基金资产估值的对象是（　　）。A.基金的负债 B.基

（2020年真题）做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（　　）与投资者

（2020年真题）证券公司、基金管理公司子公司通过（　　）开展资产证券化业务。A

（2020年真题）下列关于我国银行间债券市场的说法,正确的有（　　） Ⅰ投资者

（2020年真题）下列关于公开募集证券投资基金侧袋机制的说法，错误的是（　　）。

（2020年真题）取得中国证监会证券评级业务许可的自行评级机构从事证券评级业务,

（2020年真题）关于委托受理。证券经纪商在收到客户委托后，应对（　　）进行审查

[originaltext]W:Honey,(17)workingasatypistisboring.M:Thenwhatdoyouw

Theageofrequiringretirementincompaniesshouldberaised,andso【M1】__

整个印度变成英国的殖民地是在（）。A.1849年 B.1858年 C.18

关于胃、小肠及大肠解剖，下列正确的是A.胃后壁隔着小网膜囊与胰腺、膈脚、左肾、左

甲公司为增值税一般纳税人，主营业务为提供融资租赁、经营租赁和融资性售后回租。20

6岁时第一恒牙萌出，咀嚼力基本达到成人水平。（　　）

（）在SF6设备压力释放装置（防爆膜）附近停留。禁止$;$能$;$允许$;

证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则。()

某市甲卷烟厂为增值税一般纳税人，主要生产销售A牌卷烟，2021年3月发生如下业务

（2016年真题）A公司承包一个10MW光伏发电、变电和输电工程项目。该项

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（2019年真题）证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（ ）代扣代收。A.中

（2018年真题）1988年的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本

（2018年真题）基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司

（2018年真题）证券投资基金资产估值的对象是（ ）。A.基金的负债 B.基

（2020年真题）做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（ ）与投资者

（2020年真题）证券公司、基金管理公司子公司通过（ ）开展资产证券化业务。A

（2020年真题）下列关于我国银行间债券市场的说法,正确的有（ ） Ⅰ投资者

（2020年真题）下列关于公开募集证券投资基金侧袋机制的说法，错误的是（ ）。

（2020年真题）取得中国证监会证券评级业务许可的自行评级机构从事证券评级业务,

（2020年真题）关于委托受理。证券经纪商在收到客户委托后，应对（ ）进行审查

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整个印度变成英国的殖民地是在（）。A.1849年 B.1858年 C.18

关于胃、小肠及大肠解剖，下列正确的是A.胃后壁隔着小网膜囊与胰腺、膈脚、左肾、左

甲公司为增值税一般纳税人，主营业务为提供融资租赁、经营租赁和融资性售后回租。20

6岁时第一恒牙萌出，咀嚼力基本达到成人水平。（ ）

（）在SF6设备压力释放装置（防爆膜）附近停留。禁止$;$能$;$允许$;

证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守“实名制”原则。()

某市甲卷烟厂为增值税一般纳税人，主要生产销售A牌卷烟，2021年3月发生如下业务

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