按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规

练习题库2022-08-02 10

问题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是（）。A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历B.合规管理人员不得兼任其他任何职务C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

选项 A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历
B.合规管理人员不得兼任其他任何职务
C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员
D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

答案 B

解析本题考查证券公司业务部门、分支机构合规管理人员配备的有关规定。合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。

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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规

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（2018年真题）（　　）是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性

（2019年真题）证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（　　）代扣代收。A.中

（2018年真题）1988年的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本

（2018年真题）证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营

（2020年真题）主板上市公司申请首次公开发行新股，应符合的要求有（　　） Ⅰ

（2020年真题）取得中国证监会证券评级业务许可的自行评级机构从事证券评级业务,

（2020年真题）关于国际开发机构人民币债券的发行与承销下列说法正确的有（　　）

（2018年真题）我国的政策性金融机构包括（　　）。 Ⅰ．国家开发银行 Ⅱ．

（2018年真题）银行间债券市场包括（　　）等金融机构进行债券买卖和回购的市场。

（2018年真题）在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（　　）等窗口单

WhatpartofLondonisinBrazil?Theletter“L”．(注意此处把London和Brazil都理解成单词，而非地名，可知

Afterretiringfrom30yearsofteaching,EthbellPeppercouldeasilyhaved

TherearemanytheoriesaboutthebeginningofdramainancientGreece.The

[originaltext]W:Excuseme,sir,butareyouMr.BrownfromChicago?M:Oh,ye

某运输企业进行设备购置，现有两种型号的运输设备可供选择。两种运输设备效益相同，耗

银行在挑选个人住房贷款合作单位时，应当审查的内容主要包括（）。A.税务登记证

卷材防水层铺贴顺序和方向应符合下列（　）的规定。 A、卷材防水层施工时，应先

A.c＞b＞a B.b＞a＞c C.a＞c＞b D.a＞b＞c

上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决

由于过去的反复经验而使个体在解决问题时具有某种倾向性或心理活动的准备状态，这种现

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规

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（2018年真题）（ ）是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性

（2019年真题）证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（ ）代扣代收。A.中

（2018年真题）1988年的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本

（2018年真题）证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营

（2020年真题）主板上市公司申请首次公开发行新股，应符合的要求有（ ） Ⅰ

（2020年真题）取得中国证监会证券评级业务许可的自行评级机构从事证券评级业务,

（2020年真题）关于国际开发机构人民币债券的发行与承销下列说法正确的有（ ）

（2018年真题）我国的政策性金融机构包括（ ）。 Ⅰ．国家开发银行 Ⅱ．

（2018年真题）银行间债券市场包括（ ）等金融机构进行债券买卖和回购的市场。

（2018年真题）在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（ ）等窗口单

WhatpartofLondonisinBrazil?Theletter“L”．(注意此处把London和Brazil都理解成单词，而非地名，可知

Afterretiringfrom30yearsofteaching,EthbellPeppercouldeasilyhaved

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[originaltext]W:Excuseme,sir,butareyouMr.BrownfromChicago?M:Oh,ye

某运输企业进行设备购置，现有两种型号的运输设备可供选择。两种运输设备效益相同，耗

银行在挑选个人住房贷款合作单位时，应当审查的内容主要包括（）。A.税务登记证

卷材防水层铺贴顺序和方向应符合下列（ ）的规定。 A、卷材防水层施工时，应先

A.c＞b＞a B.b＞a＞c C.a＞c＞b D.a＞b＞c

上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决

由于过去的反复经验而使个体在解决问题时具有某种倾向性或心理活动的准备状态，这种现

（2018年真题）（　　）是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性

（2019年真题）证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（　　）代扣代收。A.中

（2020年真题）主板上市公司申请首次公开发行新股，应符合的要求有（　　） Ⅰ

（2020年真题）关于国际开发机构人民币债券的发行与承销下列说法正确的有（　　）

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（2018年真题）在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（　　）等窗口单

卷材防水层铺贴顺序和方向应符合下列（　）的规定。 A、卷材防水层施工时，应先