张三持有A证券公司超过5%的股权且未经批准，应被罚款（）。A.10万元

考试题库2022-08-02 86

问题张三持有A证券公司超过5%的股权且未经批准，应被罚款（）。A.10万元B.50万元C.100万元D.无罚款规定，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

选项 A.10万元
B.50万元
C.100万元
D.无罚款规定，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

答案 D

解析本题考查《证券公司监督管理条例》中信息披露要求。任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权Q

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（2018年真题）对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（　　）。 Ⅰ．信

（2018年真题）证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括（

（2018年真题）证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的（

（2018年真题）证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（　　）等，按

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（2018年真题）1985年，我国第一家证券公司（　　）通过批准。A.深圳经济特

（2018年真题）证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（　　）。A.筹集资

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下列外治法，可用于治疗白秃疮、肥疮的是（　　）。A.拔发法 B.挑治法 C.

A.用大豆磷脂作为乳化剂，经高压乳匀机匀化2次，通入氮气密封，灭菌 B.制备过

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