对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督

admin2022-08-02 26

问题对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理，中国证监会及其派出机构依据中不包括（）。①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》②《证券分析师执业行为准则》③《证券登记结算管理办法》④《证券经纪人管理暂行规定》A.①②③B.①②C.③④D.①②③④

选项 A.①②③
B.①②
C.③④
D.①②③④

答案 C

解析考查证券投资咨询业务监管措施的相关法律文件。包括：《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券分析师执业行为准则》《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》等。

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对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督

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（2020年真题）下列关于公开募集证券投资基金侧袋机制的说法，错误的是（　　）。

（2020年真题）上市公司出现下列描述的情形中，属于可以向证券交易所申请主动退市

（2020年真题）取得中国证监会证券评级业务许可的自行评级机构从事证券评级业务,

（2020年真题）关于证券公司债券信息披露的说法，错误的是（　　）。A.证券公司

（2020年真题）关于委托受理。证券经纪商在收到客户委托后，应对（　　）进行审查

（2020年真题）根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是（　　）A

（2018年真题）关于我国证券公司短期融资券，说法正确的是（　　）。 Ⅰ．不属

（2018年真题）根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（　　）。A.不

（2018年真题）根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可

（2018年真题）证券交易程序中，开户包括开立（　　）。 Ⅰ．证券账户 Ⅱ．

Since/p/and/b/arephoneticallysimilar,occurinthesameenvironmentsandt

Accustomedthoughwearetospeakingofthefilmsmadebefore1927as"silent

兴趣是指个体积极探究事物的认知倾向，这种倾向常有()等特征。A.短暂； B.

C样式遍历。以每一行的三个图形为一组，每组图形出现的样式是相同的，其中矩形、三角形、椭圆为一组，两个椭圆与拱桥形为一组。因此答案选C。

2005年与2004年相比，该市主要客源国游客人数上升了()。A.2.7

共用题干 BattleHymnofTigerMotherIngene

站用交流电源系统站用交流电源系统出厂验收（站用交流电源柜）标准卡中，对站用交流电

某商贸有限责任公司于2015年初向银行存入50万元资金，年利率为4%，半年复利，

案例一：一般资料:?求助者，男性，30岁，公司职员。案例介绍：求助者由

关于事业单位长期股权投资及长期债券投资的会计处理，下列表述中正确的有（）。A.

对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督

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（2020年真题）取得中国证监会证券评级业务许可的自行评级机构从事证券评级业务,

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（2020年真题）关于委托受理。证券经纪商在收到客户委托后，应对（ ）进行审查

（2020年真题）根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是（ ）A

（2018年真题）关于我国证券公司短期融资券，说法正确的是（ ）。 Ⅰ．不属

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（2018年真题）根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可

（2018年真题）证券交易程序中，开户包括开立（ ）。 Ⅰ．证券账户 Ⅱ．

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