对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督

admin2022-08-02 33

问题对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理，中国证监会及其派出机构依据中不包括（）。①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》②《证券分析师执业行为准则》③《证券登记结算管理办法》④《证券经纪人管理暂行规定》A.①②③B.①②C.③④D.①②③④

选项 A.①②③
B.①②
C.③④
D.①②③④

答案 C

解析考查证券投资咨询业务监管措施的相关法律文件。包括：《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券分析师执业行为准则》《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》等。

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对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督

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（2020年真题）下列关于公开募集证券投资基金侧袋机制的说法，错误的是（　　）。

（2020年真题）上市公司出现下列描述的情形中，属于可以向证券交易所申请主动退市

（2020年真题）取得中国证监会证券评级业务许可的自行评级机构从事证券评级业务,

（2020年真题）关于证券公司债券信息披露的说法，错误的是（　　）。A.证券公司

（2020年真题）关于委托受理。证券经纪商在收到客户委托后，应对（　　）进行审查

（2020年真题）根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是（　　）A

（2018年真题）关于我国证券公司短期融资券，说法正确的是（　　）。 Ⅰ．不属

（2018年真题）根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（　　）。A.不

（2018年真题）根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可

（2018年真题）证券交易程序中，开户包括开立（　　）。 Ⅰ．证券账户 Ⅱ．

Whileearlyliteracyskillsareimportantforachild’sgrowth,thereareso

The"fatherofwaters",theMississippiRiverisoneofthe【C1】______inth

有关局麻药的变态反应，以下叙述哪项正确()A.真正的变态反应是罕见的 B.

女性，28岁，痛经3年，进行性加重，GPAL。妇科检查：子宫正常大小，活动差，子

假设某商业银行存在负债敏感型缺口，则市场利率上升会导致银行的净利息收入（）。A

2020年全国农民工总量28560万人，比上年减少517万人。其中，外出农民工1

共享单车火了，不到半年，在北京、上海等大城市，大街小巷随处可见橙、黄等各种共享单

申请设立期货公司，持有5%以上股权的个人股东为法人或者其他组织的，其个人金融资产

甲公司于20×4年2月1日取得乙公司70%的股权，属于非同一控制下合并。确认商誉

A.心浊音界向两侧扩大，坐位呈"烧瓶样" B.心尖搏动弥散 C.心界呈梨形

对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督

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（2020年真题）下列关于公开募集证券投资基金侧袋机制的说法，错误的是（ ）。

（2020年真题）上市公司出现下列描述的情形中，属于可以向证券交易所申请主动退市

（2020年真题）取得中国证监会证券评级业务许可的自行评级机构从事证券评级业务,

（2020年真题）关于证券公司债券信息披露的说法，错误的是（ ）。A.证券公司

（2020年真题）关于委托受理。证券经纪商在收到客户委托后，应对（ ）进行审查

（2020年真题）根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是（ ）A

（2018年真题）关于我国证券公司短期融资券，说法正确的是（ ）。 Ⅰ．不属

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（2018年真题）根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可

（2018年真题）证券交易程序中，开户包括开立（ ）。 Ⅰ．证券账户 Ⅱ．

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