按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务

练习题库2022-08-02 35

问题按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法正确的是（）。①不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩②对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于10年③在开展投资银行类业务时，应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价④不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度激励A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④

选项 A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

答案 C

解析本题考查证券公司投资银行类业务的内部控制的有关规定。对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年。

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按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务

证券市场基本法律法规

证劵从业

（2020年真题）所谓法人结算、需要证券公司以法入名义在证券登记结算机构开立（

（2020年真题）关于证券公司债券信息披露的说法，错误的是（　　）。A.证券公司

（2020年真题）证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务

（2020年真题）证券承销是证券公司代理（　　）发行证券的行为。A.金融机构

（2020年真题）世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。美国的通俗称谓是（

（2018年真题）对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（　　）。 Ⅰ．信

（2018年真题）证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分

（2018年真题）证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括（

（2018年真题）我国证券公司监管制度主要包括（　　）。 Ⅰ．业务许可制度

（2018年真题）证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（　　）。A.筹集资

[originaltext]Foodisabasicnecessity,soeveryculturehasimportantnor

Afterthestock-marketcrashofOctober1929ittookoverthreeyearsforA

[originaltext]W:Iheardthatyouhadtakenanoptionalcourselastsemester.H

某软件项目的活动图如下图所示，其中顶点表示项目里程碑，连接顶点的边表示包含的活动

（）即应用现代工程学的原理和方法，研究残疾人康复过程中的工程技术问题，通过假肢、

建筑工程恢复施工时，应当向发证机关报告；中止施工()的工程恢复施工前，建设单位

采用成本与可变现净值孰低法，确定的期末商品价值最低的方法是（）。 A．单项比

学生入学后，会自然地亲近、尊敬甚至崇拜教师，把教师作为获取知识的智囊、解决问题的

中学生小华在学校结交了几位爱打游戏的同学，一放学就和他们去网吧，甚至晚上不回家并

物质状态的变化必然导致()的变化。A:物业财产状况 B:物业管理状况 C:物

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（2020年真题）所谓法人结算、需要证券公司以法入名义在证券登记结算机构开立（

（2020年真题）关于证券公司债券信息披露的说法，错误的是（ ）。A.证券公司

（2020年真题）证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务

（2020年真题）证券承销是证券公司代理（ ）发行证券的行为。A.金融机构

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（2018年真题）证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分

（2018年真题）证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括（

（2018年真题）我国证券公司监管制度主要包括（ ）。 Ⅰ．业务许可制度

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（）即应用现代工程学的原理和方法，研究残疾人康复过程中的工程技术问题，通过假肢、

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采用成本与可变现净值孰低法，确定的期末商品价值最低的方法是（）。 A．单项比

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中学生小华在学校结交了几位爱打游戏的同学，一放学就和他们去网吧，甚至晚上不回家并

物质状态的变化必然导致()的变化。A:物业财产状况 B:物业管理状况 C:物

（2020年真题）所谓法人结算、需要证券公司以法入名义在证券登记结算机构开立（　

（2020年真题）关于证券公司债券信息披露的说法，错误的是（　　）。A.证券公司

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