首页
登录
从业资格
证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，情节严重的
证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，情节严重的
练习题库
2022-08-02
30
问题
证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，情节严重的，对其处罚措施包括（ ）。①撤销其证券从业资格②撤销其任职资格③按照规定对其采取证券市场禁入的措施A.①②B.②③C.③D.①②③
选项
A.①②
B.②③
C.③
D.①②③
答案
D
解析
证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，暂停其任职资格1至3年；情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格，并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1721962.html
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
（2020年真题）关于证券公司债券信息披露的说法，错误的是（ ）。A.证券公司
（2018年真题）可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在
（2018年真题）关于我国证券公司短期融资券，说法正确的是（ ）。 Ⅰ．不属
（2020年真题）证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务
（2020年真题）证券承销是证券公司代理（ ）发行证券的行为。A.金融机构
（2020年真题）世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。美国的通俗称谓是（
（2018年真题）对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（ ）。 Ⅰ．信
（2018年真题）证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（ ）。 Ⅰ．为上市
（2018年真题）证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分
（2018年真题）证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（ ）等，按
随机试题
JapaneseComputerIsWorld’sFastest,asU.S.FallsBackThe
一直以来，人们都把眼睛称作心灵的窗口，由此可以看出眼睛在流露情感方面具有多么
A.肺炎 B.肺不张 C.肺间质病变 D.胸腔积液系统性红斑狼疮患者肺受累
风险的成本估算完成后，可以针对风险表中的每个风险计算其风险曝光度。某软件小组计划
以下检查，最有助于对颅内肿瘤进行定位和定性诊断的是A.X线检查，包括头颅平片、脑
2013年我国国内生产总值比上一年增长（ ）。A.7．5% B.7．7%
证券市场线表明，（）反映证券或组合对市场变化的敏感性。A.标准差 B.贝塔系
A. B. C. D.
升入初一的学生珍妮，总是不能理解自己，觉得自己什么都做不好，自尊心不足，有时常常
有可能影响内部员工积极性的员工招募方式是（ ）。A．校园招聘 B．网络招聘
最新回复
(
0
)
