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从业资格
证券公司申请保荐业务资格,应当具备的条件包括( )。A.保荐代表人不少于3
证券公司申请保荐业务资格,应当具备的条件包括( )。A.保荐代表人不少于3
练习题库
2022-08-02
48
问题
证券公司申请保荐业务资格,应当具备的条件包括( )。A.保荐代表人不少于3人B.注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币6000万元C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚D.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员少于20人
选项
A.保荐代表人不少于3人
B.注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币6000万元
C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员少于20人
答案
C
解析
本题考查证券公司申请保荐业务资格。应当具备下列条件:(1)注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5〇〇〇万元;(2)具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定;(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;(4)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人;(5)保荐代表人不少于4人;(6)最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;(7)中国证监会规定的其他条件。
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证券市场基本法律法规
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