以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（）。A.经营机构制作证券

题库2022-08-02 19

问题以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（）。A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.经营机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象C.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响D.经营机构制作证券研究报告应当釆用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

选项 A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B.经营机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象
C.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响
D.经营机构制作证券研究报告应当釆用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

答案 C

解析本题考查经营机构发布证券研究报告的基本原则。选项A属于客观原则，选项B属于公平原则，选项D属于审慎原则。

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以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（）。A.经营机构制作证券

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（2018年真题）下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是（　　）。

（2018年真题）银行间债券市场包括（　　）等金融机构进行债券买卖和回购的市场。

（2018年真题）由银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托

（2018年真题）如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（　　）进行信用评

（2018年真题）下列选项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有（　　）。 Ⅰ．

（2018年真题）证券交易程序中，开户包括开立（　　）。 Ⅰ．证券账户 Ⅱ．

（2018年真题）证券投资基金筹集的资金主要是投向（　　）。A.实业 B.有价

（2018年真题）证券投资基金是通过公开发售（　　）募集资金。A.理财产品 B

（2018年真题）按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（　　）。A.债券基金

（2018年真题）在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（　　）等窗口单

Theyarebusylookingforahotelfortheirwedding____.A、snackB、refreshmentC、

Asthegoodsyouorderedarenowinstock,wewillshipthemwithout______asea

声速失真伪像是由于实际声速与超声仪设值声速差别过大引起，表现为图像失真、测量误差

A. B. C. D.

如果是为了考察分析过去的筹资成本，应用()方法计算加权平均资金成本。A:边际资金

国家所有土地的所有权由()代表国家行使。A:全国人民代表大会 B:国务院 C

加涅将学习分为智慧技能等五种类型的依据是()。A.不同的学习结果 B.学习水

就看涨期权而言，期权合约标的资产价格（）期权的执行价格时，内涵价值为零。A.大

张某故意伤害案由公安机关侦查终结后移送人民检察院审査起诉。人民检察院审査后认为

某施工企业需要从银行借款500万元，期限1年，有甲、乙、丙、丁四家银行愿意提供贷

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（2018年真题）如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过（ ）进行信用评

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（2018年真题）证券交易程序中，开户包括开立（ ）。 Ⅰ．证券账户 Ⅱ．

（2018年真题）证券投资基金筹集的资金主要是投向（ ）。A.实业 B.有价

（2018年真题）证券投资基金是通过公开发售（ ）募集资金。A.理财产品 B

（2018年真题）按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（ ）。A.债券基金

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声速失真伪像是由于实际声速与超声仪设值声速差别过大引起，表现为图像失真、测量误差

A. B. C. D.

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