发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求（）。 ①

考试题库2022-08-02 41

问题发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求（）。①事先履行所在经营机构的审批程序②不得向报告相关销售服务人员、特定客户泄露未来一段时间的非客户服务性质的独立调研计划③上市公司调研纪要可以对外发布④证券研究报告质量控制、合规审查A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④

选项 A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

答案 D

解析本题考查调研活动管理制度，上市公司调研纪要仅供内部存档或撰写研究报告使用，不得对外发布或提供给客户。

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证券市场基本法律法规

证劵从业

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发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求（）。 ①

证券市场基本法律法规

证劵从业

（2018年真题）在证券市场起中介作用的机构主要有（　　）。 Ⅰ．证券投资咨询

（2018年真题）证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（　　）。 Ⅰ．为上市

（2018年真题）证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括（

（2018年真题）下列选项中，属于证券服务机构的有（　　）。 Ⅰ．资信评级机构

（2018年真题）证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（　　）等，按

（2018年真题）注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种

（2018年真题）下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的是（　　）。 Ⅰ

（2018年真题）证券交易所的组织形式大致可以分为（　　）。 Ⅰ．股份制 Ⅱ

（2018年真题）证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方

（2018年真题）1985年，我国第一家证券公司（　　）通过批准。A.深圳经济特

Themain【B1】______ofabookshopisthatitcanprovidepeoplewithanoppo

Unlessyousignacontractwiththeinsurancecompanyforyourgoods,youareno

Chemistryisthestudyofthebehaviorandcompositionofmatter.Allfoods

A—StudentexchangeJ—TeachinggroupB—Strictdiscipline

根据对工程所经过的时间和完成工作量之间关系的调查研究结果，编制了作为公路工程的进

电源置零，即将电压源()，电流源()下列叙述中正确的是()。A.开路，短路 B

药物警戒的概念为A、研究药物的安全性 B、一种学术上的探讨 C、可以了解药害

能诱发甲亢的抗甲状腺药是A.卡比马唑 B.普萘洛尔 C.甲巯咪唑 D.甲硫

某研究者欲了解某地正常成年男性和女性的红细胞总体平均水平是否有差异，随机抽样测定

对骨髓无明显抑制作用的药物是A.长春新碱 B.5．氟尿嘧啶 C.甲氨蝶呤

发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求（ ）。 ①

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（2018年真题）证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（ ）。 Ⅰ．为上市

（2018年真题）证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括（

（2018年真题）下列选项中，属于证券服务机构的有（ ）。 Ⅰ．资信评级机构

（2018年真题）证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（ ）等，按

（2018年真题）注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种

（2018年真题）下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ

（2018年真题）证券交易所的组织形式大致可以分为（ ）。 Ⅰ．股份制 Ⅱ

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根据对工程所经过的时间和完成工作量之间关系的调查研究结果，编制了作为公路工程的进

电源置零，即将电压源()，电流源()下列叙述中正确的是()。A.开路，短路 B

药物警戒的概念为A、研究药物的安全性 B、一种学术上的探讨 C、可以了解药害

能诱发甲亢的抗甲状腺药是A.卡比马唑 B.普萘洛尔 C.甲巯咪唑 D.甲硫

某研究者欲了解某地正常成年男性和女性的红细胞总体平均水平是否有差异，随机抽样测定

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（2018年真题）下列选项中，属于证券服务机构的有（　　）。 Ⅰ．资信评级机构

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