发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求（）。 ①

考试题库2022-08-02 61

问题发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求（）。①事先履行所在经营机构的审批程序②不得向报告相关销售服务人员、特定客户泄露未来一段时间的非客户服务性质的独立调研计划③上市公司调研纪要可以对外发布④证券研究报告质量控制、合规审查A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④

选项 A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

答案 D

解析本题考查调研活动管理制度，上市公司调研纪要仅供内部存档或撰写研究报告使用，不得对外发布或提供给客户。

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证券市场基本法律法规

证劵从业

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发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求（）。 ①

证券市场基本法律法规

证劵从业

（2018年真题）在证券市场起中介作用的机构主要有（　　）。 Ⅰ．证券投资咨询

（2018年真题）证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（　　）。 Ⅰ．为上市

（2018年真题）证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括（

（2018年真题）下列选项中，属于证券服务机构的有（　　）。 Ⅰ．资信评级机构

（2018年真题）证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（　　）等，按

（2018年真题）注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种

（2018年真题）下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的是（　　）。 Ⅰ

（2018年真题）证券交易所的组织形式大致可以分为（　　）。 Ⅰ．股份制 Ⅱ

（2018年真题）证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方

（2018年真题）1985年，我国第一家证券公司（　　）通过批准。A.深圳经济特

x,n,kareallintegers,0＜x＜107,x=n2=k3,theunitdigitofxis5.Whati

(　)是指导项目管理工作的纲领性文件。A:建设项目管理规划 B:建设项目管理

直流电源充电机电压均充、浮充、自动切换等程序异常，但未造成控制母线电压超出（8

179、宜采用实时（数字）网络仿真工具验证控制保护系统的各种功能和操作的(

如果我不出去玩，我就会变胖，所以我应该出去玩。下列与题干中所犯的逻辑错误最相

在公路发展的早期，它们的走势还能顺从地貌，即沿河流或森林的边缘发展。可如今，公路

个人耐用消费品贷款的贷款期限一般为()。A:半年以内，最长不超过2年B:1年以

根据《中华人民共和国防沙治沙法》所称的土地沙化，是指主要因（　　）所导致的天然沙

A.生化需氧量 B.复氧量 C.化学耗氧量 D.结合氧 E.溶解氧人为地

发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求（ ）。 ①

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（2018年真题）在证券市场起中介作用的机构主要有（ ）。 Ⅰ．证券投资咨询

（2018年真题）证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（ ）。 Ⅰ．为上市

（2018年真题）证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括（

（2018年真题）下列选项中，属于证券服务机构的有（ ）。 Ⅰ．资信评级机构

（2018年真题）证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的（ ）等，按

（2018年真题）注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种

（2018年真题）下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ

（2018年真题）证券交易所的组织形式大致可以分为（ ）。 Ⅰ．股份制 Ⅱ

（2018年真题）证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方

（2018年真题）1985年，我国第一家证券公司（ ）通过批准。A.深圳经济特

x,n,kareallintegers,0＜x＜107,x=n2=k3,theunitdigitofxis5.Whati

( )是指导项目管理工作的纲领性文件。A:建设项目管理规划 B:建设项目管理

直流电源充电机电压均充、浮充、自动切换等程序异常，但未造成控制母线电压超出（8

179、宜采用实时（数字）网络仿真工具验证控制保护系统的各种功能和操作的(

如果我不出去玩，我就会变胖，所以我应该出去玩。 下列与题干中所犯的逻辑错误最相

在公路发展的早期，它们的走势还能顺从地貌，即沿河流或森林的边缘发展。可如今，公路

个人耐用消费品贷款的贷款期限一般为()。A:半年以内，最长不超过2年B:1年以

根据《中华人民共和国防沙治沙法》所称的土地沙化，是指主要因（ ）所导致的天然沙

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