下列说法正确的有（）。 ①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席

免费题库2022-08-02 32

问题下列说法正确的有（）。①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度③完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资④建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④

选项 A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

答案 D

解析本题考查证券自营业务的具体操作要求，选项①②③④均正确。

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下列说法正确的有（）。 ①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席

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（2018年真题）证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括（　　）。 Ⅰ．为上市

（2018年真题）证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分

（2018年真题）证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的（

（2018年真题）下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的是（　　）。 Ⅰ

（2018年真题）我国证券公司监管制度主要包括（　　）。 Ⅰ．业务许可制度

（2018年真题）证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（　　）。A.筹集资

（2018年真题）证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后

（2018年真题）（　　）是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券

（2018年真题）证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易

（2018年真题）证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过（　　）。

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(2018年)除国家税务总局另有规定外，税务师事务所可采取的组织形式有()。A

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加

下列可以导致里急后重的疾病是A.直肠癌 B.胃癌 C.食管炎 D.肠梗阻

期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）日前通知会员。A

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（2018年真题）证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分

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（2018年真题）下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ

（2018年真题）我国证券公司监管制度主要包括（ ）。 Ⅰ．业务许可制度

（2018年真题）证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（ ）。A.筹集资

（2018年真题）证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后

（2018年真题）（ ）是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券

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