2. 从业资格
  3. “了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性

“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性

免费题库2022-08-02  34
问题 “了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（   ）不是应当了解的投资者的必要信息。A.诚信记录B.投资经验C.实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人D.自然人的家庭成员情况
选项 A.诚信记录
B.投资经验
C.实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人
D.自然人的家庭成员情况
答案 D
解析 本题考查经营机构向投资者销售产品或者提供服务应了解的投资者信息。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：
（1）自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；
（2）收入来源和数额、资产、债务等财务状况；
（3）投资相关的学习、工作经历及投资经验；
（4）投资期限、品种、期望收益等投资目标；
（5）风险偏好及可承受的损失；
（6）诚信记录；
（7）实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人；
（8）法律法规、自律规则规定的投资者准人要求相关信息；
（9）其他必要信息。
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