首页
登录
从业资格
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性
免费题库
2022-08-02
32
问题
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,以下( )不是应当了解的投资者的必要信息。A.诚信记录B.投资经验C.实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人D.自然人的家庭成员情况
选项
A.诚信记录
B.投资经验
C.实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人
D.自然人的家庭成员情况
答案
D
解析
本题考查经营机构向投资者销售产品或者提供服务应了解的投资者信息。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列信息:
(1)自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式,法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息;
(2)收入来源和数额、资产、债务等财务状况;
(3)投资相关的学习、工作经历及投资经验;
(4)投资期限、品种、期望收益等投资目标;
(5)风险偏好及可承受的损失;
(6)诚信记录;
(7)实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人;
(8)法律法规、自律规则规定的投资者准人要求相关信息;
(9)其他必要信息。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1721778.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
(2020年真题)机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础
(2018年真题)各级政府及政府机构出现资金剩余时,可通过购买( )投资于证券
(2018年真题)不同的投资者对风险的态度各不相同,理论上可以将投资者区分为(
(2018年真题)下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中,正确的是( )。
(2018年真题)中央银行在证券市场上以( )操作作为政策手段,买卖政府证券。
(2018年真题)资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活
(2018年真题)整个证券市场的核心是( )。A.证券发行人 B.证券交易所
(2018年真题)若商业银行的法定存款准备率为6%,客户提取现金比率为10%,超
(2020年真题)下列不属于衍生品市场的是( )A.期货市场 B.期权市场
(2018年真题)既是证券市场上重要的中介机构,又是证券市场上重要的机构投资者的
随机试题
California,bysomemeasuresAmerica’smost【C1】______state,isatthesame
Itisbelievedthattheauthorities_______________________(正在考虑征收新的税款以增加税收).are
Stressisdrivingincreasingnumbersofteachersoutoftheprofession,with
[originaltext]W:Ithinktheairinthecityisseriouslypolluted.Itishorri
[originaltext]Agoodmarriagemeansgrowingasacouplebutalsogrowingas
[originaltext]W:Didyouturnoffthelightsandcheckthelocksonallthedoo
路由器的作用有()。A.异种网络互连 B.子网间的速率适配 C.隔离网络,
下列关于资产评估机构的自主管理的说法中,错误的是( )。A.资产评估机构若不符合
患者女,28岁。因高热、腰痛、尿频、尿急来院诊治,诊断为急性肾盂肾炎。尿细菌培养
1.实施“国际化战略”,是公司建设国际一流企业的必由之路,也是公司(
最新回复
(
0
)