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证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董
考试题库
2022-08-02
14
问题
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（ ）等行政监管措施。①出具警示函②责令参加培训③责令定期报告④监管谈话⑤认定为不适当人选⑥拘留A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥
选项
A.①②④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②⑤⑥
答案
A
解析
本题考查证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施。证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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