2. 从业资格
  3. 证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件（ ）。 ①注册资本不低于人民币

证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件（ ）。 ①注册资本不低于人民币

练习题库2022-08-02  21
问题 证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件（   ）。①注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元②具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定③保荐代表人不少于5人④最近2年内未因重大违法违规行为收到行政处罚A.①②B.①③C.②③D.②④
选项 A.①②
B.①③
C.②③
D.②④
答案 A
解析 本题考查证券发行上市保荐业务的一般规定。证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件：
（1）注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；
（2）具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；
（3）保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；
（4）具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；
（5）保荐代表人不少于4人；
（6）最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；
（7）中国证监会规定的其他条件。
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