2. 从业资格
  3. 保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履

保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履

最全题库2022-08-02  46
问题 保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件以及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（   ）。①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度③督导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见④持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤
选项 A.①②③⑤
B.②③④⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤
答案 D
解析 本题考查保荐机构持续督导的内容。保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作：
（1）督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度；
（2）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；
（3）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；
（4）持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；
（5）持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见；
（6）中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1721683.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)