2. 从业资格
  3. 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行

最全题库2022-08-02  34
问题 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（   ）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利B.有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息C.保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
选项 A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利
B.有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息
C.保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送
D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
答案 D
解析 本题考查证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。应建立业务风险识别、评估和控制的完整体系属于内部控制制度机制建设的基本要求。
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