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证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有(
证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有(
考试题库
2022-08-02
50
问题
证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有( )。A.入股区域性股权市场运营机构B.取得区域性股权市场中介机构资格C.持股情况、中介机构资格发生变化D.证券公司从业人员的履职情况
选项
A.入股区域性股权市场运营机构
B.取得区域性股权市场中介机构资格
C.持股情况、中介机构资格发生变化
D.证券公司从业人员的履职情况
答案
D
解析
本题考查证券公司在区域股权市场提供业务服务的相关规定。证券公司应当于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会:
(1)入股区域性股权市场运营机构;
(2)取得区域性股权市场中介机构资格;
(3)持股情况、中介机构资格发生变化;
(4)中国证监会和中国证券业协会要求报送的其他信息。
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证券市场基本法律法规
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