首页
登录
从业资格
以下关于自营业务内部控制的说法正确的是( )。A.自营业务由自营业务部门统一
以下关于自营业务内部控制的说法正确的是( )。A.自营业务由自营业务部门统一
题库
2022-08-02
62
问题
以下关于自营业务内部控制的说法正确的是( )。A.自营业务由自营业务部门统一管理,建立自营账户审批和稽核程序B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控C.应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容
选项
A.自营业务由自营业务部门统一管理,建立自营账户审批和稽核程序
B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
C.应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告
D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容
答案
C
解析
本题考查自营业务内部控制的有关规定。选项A,自营业务由独立于自营业务的部门统一管理,建立自营账户审批和稽核程序;选项B,证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控;选项D,确保自营资金来源的合法性。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1721604.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
下列关于风险与金融产品和投资的说法错误的是()。A.任何金融产品都是风险和收益
在风险管理中,下列关于通俗语言和专业语言的说法错误的是()。A.通俗语言下的风
下列关于金融工具期货交易与现货交易的交易方式的说法正确的是()。 Ⅰ.金融工具
以下关于可分离交易债券,说法正确的有()。 Ⅰ.由中国证监会颁布的《上市公司证
下列关于信用衍生工具的说法中,正确的有()。 Ⅰ.主要包括信用互换、信用联结票
下列关于风险管理说法错误的是()。A.风险管理的第一步是识别各种明显进而潜在的
下列关于风险和收益的说法。错误的是()。A.任何金融产品是风险和收益的组合
下列关于不同类别风险说法不正确的是()。A.信用风险是金融活动中最普遍和常见也
关于金融期权下列说法中错误的是()。A.金融期权交易双方的权利与义务存在明显的
关于股权类期货,下列说法中正确的有()。 ①股票价格指数期货是以股票价格指数
随机试题
[img]ct_epem_epelisv_00311(20097)[/img][br][originaltext]Ofallthefruits,I
Howparentsreacttodifficulties______astronginfluenceontheirkids.A、exer
[originaltext]W:Thankyou,thankyouandwelcometoeveryone’sfavoritegames
人们还会在门上粘贴红色的对联(couplets),对联的主题为健康、发财和好运。Anddoorswillbedecoratedwithredcou
关于CM承包模式的说法,正确的是()。(2016年)A:CM合同采用成本加酬金
30岁,初孕34周,检查BP180/112mmHg,拒绝住院治疗,3小时前突然
某商品住宅项目开发利润为300万元,土地取得成本为600万元,建设成本为900万
()模式风险抵押金是基础年薪的50%。A.N B.Y C.G
在项目生命周期中,资源投入强度的一般规律是()。A.项目开始时小,此后逐渐增大
下列各句中加点的成语使用恰当的是()。A. B. C. D.
最新回复
(
0
)