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除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外,证券公司还可能因为发生违法违规等事
除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外,证券公司还可能因为发生违法违规等事
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2022-08-02
17
问题
除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外,证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如,未在确定分类结果期限之前上报自评结果的,将公司分类结果直接认定为( )。A.CC级B.C级C.D级D.E级
选项
A.CC级
B.C级
C.D级
D.E级
答案
C
解析
本题考查证券公司基本类别的调整。证券公司未在规定日期之前上报自评结果的,将公司分类结果下调1个级别;未在确定分类结果期限之前上报自评结果的,将公司分类结果直接认定为D类。
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证券市场基本法律法规
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