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证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正
资格题库
2022-08-02
38
问题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在( )个工作日制定并报送整改计划,整改期限最长不超过( )个工作日A.5;10B.7;20C.5;20D.7;20
选项
A.5;10
B.7;20
C.5;20
D.7;20
答案
C
解析
本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施。证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制定并报送整改计划,整改期限最长不超过20 个工作日;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当立即限制其业务活动。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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