2. 从业资格
  3. 保障机构持续倡导的内容有（　　）。 Ⅰ防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源

保障机构持续倡导的内容有（　　）。 Ⅰ防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源

考试题库2022-08-02  36
问题 保障机构持续倡导的内容有（　　）。Ⅰ防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源Ⅱ防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益Ⅲ保障关联交易的公允性和合规性，并对关联交易发表意见Ⅳ关注发行人为他人提供担保事项，并发表意见A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 D
解析 保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，在持续督导期内督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息、披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作:
①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度;
②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度;
③督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见;
④持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项;
⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项，井发表意见;
⑥中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作
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