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下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是(
下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是(
考试题库
2022-08-02
37
问题
下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是( )A.责令改正B.监管谈话C.行政拘留D.出具警示函
选项
A.责令改正
B.监管谈话
C.行政拘留
D.出具警示函
答案
C
解析
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,中国证监 会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员, 采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。行政拘留是行政处罚。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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