首页
登录
从业资格
下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是(
下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是(
考试题库
2022-08-02
62
问题
下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是( )A.责令改正B.监管谈话C.行政拘留D.出具警示函
选项
A.责令改正
B.监管谈话
C.行政拘留
D.出具警示函
答案
C
解析
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,中国证监 会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员, 采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。行政拘留是行政处罚。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1721324.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
企业应在集合票据发行文件中约定投资者保护机制,包括应对( )的措施。 Ⅰ.任
以下对证券市场监管意义的描述错误的是()A.加强证券市场监管是保障广大发行人合
证券监管机构的首要任务和宗旨是()。A.维护证券市场良好秩序 B.保护投资者
证券市场监管的经济手段是指通过运用()等经济手段,对证券市场进行干预。 Ⅰ.
下列选项中,属于中国证监会在履行自己职责时,有权采取的措施是()。 Ⅰ.查询当
我国证券市场的监管目标是()。 ①保护投资者利益,保障合法的证券交易活动,监
我国证券市场监管的目标是()。 Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制其消
我国的企业债券和公司债券在()方面有所不同。 Ⅰ.发行制度和监管机构不同 Ⅱ
我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前,我国资产证券化根据监管机构
股票发行监管制度包括()。 ①审批制 ②审定制 ③核准制 ④注册制A.
随机试题
DiscussionoftheassimilationofPuertoRicansintheUnitedStateshasfocu
WhichofthefollowingdoesLi-Fimostprobablystandfor?[br][originaltext]W
Therewereintervalswhenthesunbrokethroughtheclouds,becausetheshowers
【B1】[br]【B10】[audioFiles]audio_eusm_j01_084(20099)[/audioFiles]manychildren
2017年6月1日,( )开始施行。A.中华人民共和国计算机信息系统安全保护条
《土地法》规定"(),可以依法确定给单位或者个人使用。使用土地的单位和个人,有
2012年1-4月,人民币新增贷款环比增长率大于同比增长率的月份是:()
燥痰咳嗽。咳嗽呛急,咯痰不爽,涩而难出,咽喉干燥哽痛,苔白而干,治疗宜用A.清气
根据支付结算法律制度的规定,电子承兑汇票的付款期限自出票日至到期日不能超过一定期
下列说法中,符合总平面布置图布置原则的有()。A.利用既有建(构)筑物和既
最新回复
(
0
)