首页
登录
从业资格
证券公司合规负责人由( )决定聘任、解聘。A.股东大会 B.总经理 C.监
证券公司合规负责人由( )决定聘任、解聘。A.股东大会 B.总经理 C.监
admin
2022-08-02
9
问题
证券公司合规负责人由( )决定聘任、解聘。A.股东大会B.总经理C.监事会D.董事会
选项
A.股东大会
B.总经理
C.监事会
D.董事会
答案
D
解析
证券公司董事会的合规管理职责证券公司董事会决定本公司的合规管理目标,对合规管理的有效性承担责任,履行下列合规管理职责:(1)审议批准合规管理的基本制度;
(2) 审议批准年度合规报告;
(3) 决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员;
(4) 决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇;
(5) 建立与合规负责人的直接沟通机制;
(6) 评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题;
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1721304.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
证券公司借入或发行次级债应符合的条件不包括()。A.借入或募集资金有合理用途
地方政府专项债券的规模()。A.自行决定 B.不得超过财政部确定的本地区专项
()是指证券公司以短期融资为目的、在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付
上市公司出现()情形可以向证券交易所申请退市。 ①上市股东大会决议主动撤回其
证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本,到期期限在3年、2年、1年以上的,原则
公司并购重组对公司的长期发展是否有利,是否能够( ),是决定股价变动方向的重要
公司盈利水平高低及( )是股东权益的基本决定因素,盈利水平高的绩优股和未来盈利
在客户交易结算资金第三方存管模式下,对于证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收
证券交易所任总经理的职能不包括()。A.提议召开临时会员大会 B.执行会员大
证券公司直接为投资者开立()。A.清算账户 B.银行账户 C.交割账户 D
随机试题
Accordingtothewriter,themotorvehicleaccidenthappensessentiallybecause
Thereisonepartofwomen’smagazinesthateverymanreads.Itisthesect
在Windows操作系统中,当用户双击“IMG_20160122_103.jpg
《涉江采芙蓉》原文 涉江采芙蓉,兰泽多芳草? 采之欲遗谁?所思在远道。 还
中国证监会派出机构按照()原则,对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动
乙型肝炎病毒感染后在血中检测不到的项目是A.抗HBs B.HBcAg C.H
SF6气体湿度带电检测过程中,如被测设备出现明显异常情况时,应立即查明原因,具备
以下说法错误的是()。A.2010年1月的零售额增幅在12个月中是最小的
不符合全身性粟粒性结核病的是A.可发生类白血病反应 B.累及全身各器官 C.
在下列筹资方式中,不改变企业控制权,并能将资金使用代价计入成本的是()。A.发
最新回复
(
0
)