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发生影响或者可能影响证券公司( )的重大事件,证券公司向证券监督管理机构报送临
发生影响或者可能影响证券公司( )的重大事件,证券公司向证券监督管理机构报送临
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2022-08-02
68
问题
发生影响或者可能影响证券公司( )的重大事件,证券公司向证券监督管理机构报送临时报告,说明事件的起因,目前的状态,可能产生的后果和拟采取的相应措施I 经营管理II财务状况III风险控制指标IV客户资产安全A.I、II、IVB.I、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV
选项
A.I、II、IV
B.I、III
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
答案
C
解析
发生影响或者可能影响证券公司经营管理、 财务状况、 风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的, 证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告。 临时报告中, 应当说明事件的起因、 目前的状态、 可能产生的后果和拟采取的相应措施。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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