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从业资格
下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法,正确的是( )。A.
下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法,正确的是( )。A.
题库
2022-08-02
36
问题
下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法,正确的是( )。A.至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格B.有1亿元人民币以上的注册资本C.有20名以上取得证券投资咨询的专职人员D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
选项
A.至少有5名高级管理人员取得咨询从业资格
B.有1亿元人民币以上的注册资本
C.有20名以上取得证券投资咨询的专职人员
D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
答案
D
解析
申请证券投资咨询从业资格的机构, 应当具备下列条件:
1.单独从事证券投资咨询业务的机构, 有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中, 至少有1名符合规定的证券投资咨询从业条件;
3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;
4.有公司章程;
5.有健全的内部管理制度;
6.具备中国证监会要求的其他条件。
符合设立条件的证券投资咨询机构, 由中国证监会颁发业务许可证。 证券公司亦可申请业务许可证, 从事证券投资咨询业务。
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证券市场基本法律法规
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