首页
登录
从业资格
下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是( )。A.
下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是( )。A.
考试题库
2022-08-02
22
问题
下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是( )。A.暂停从事相关业务B.暂不受理主办券商出具的文件C.通报批评D.公开谴责
选项
A.暂停从事相关业务
B.暂不受理主办券商出具的文件
C.通报批评
D.公开谴责
答案
B
解析
主办券商、律师事务所、会计师事务所、其他证券服务机构及其相关人员违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施下列自律监管措施:
(一)要求主办券商、证券服务机构及其相关人员对有关问题作出解释、说明和披露;
(二)约见谈话;
(三)要求提交书面承诺;
(四)出具警示函;
(五)责令改正;
(六)暂不受理相关主办券商、证券服务机构或其相关人员出具的文件;
(七)限制证券账户交易;
(八)向中国证监会报告有关违法违规行为;
(九)其他自律监管措施。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1721263.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
以下对证券市场监管意义的描述错误的是()A.加强证券市场监管是保障广大发行人合
证券市场监管应当坚持()的原则。 Ⅰ.依法监管 Ⅱ.保护投资者利益 Ⅲ.“
证券监管机构的首要任务和宗旨是()。A.维护证券市场良好秩序 B.保护投资者
从资本市场的发展历程来看,( )是证券监管机构的首要任务和宗旨。A.保护投资者
下列选项中,不属于国际证监会公布的证券监管目标的是()。A.保护投资者 B.保
证券市场监管的经济手段是指通过运用()等经济手段,对证券市场进行干预。 Ⅰ.
我国证券市场的监管目标是()。 ①保护投资者利益,保障合法的证券交易活动,监
我国证券市场监管的目标是()。 Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制其消
资产证券化交易比较复杂,涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要
利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种股票分析方法是()。
随机试题
[originaltext]Ihaveplantedgardensthroughartinstallationsthroughoutt
I’ma50-somethingmale,thefatheroftwomostlygrowngirls.I’mhappyto
[originaltext]F:HeyKirk,weaxegettingawayfortheweekendtogocanoeing.
现在计算机及网络系统中常用的身份验证方式哪种最为安全实用:()A.用户名+密码
(2015二级真题)设备基础的质量因素中,影响安装精度的主要是( )。 A、
癫痫精神运动性发作首选的药物是()。A.苯妥英钠 B.卡马西平 C.丙戊酸
患儿,男,14个月。因“发热、流涕2天”就诊。查体:T39.7℃,P135次
电信运营支撑系统要为企业决策提供更有力的支撑,需要利用先进的()技术,以进行更深
网络计划中工作的自由时差是指该工作()。A.最迟完成时间与最早完成时间的差
以下属于“三新”方案评价中动态分析方法的有( )。 A.费用现值法 B.年
最新回复
(
0
)