2. 从业资格
  3. 保荐人存在擅自改动科创板股票注册申请文件情形，下列关于中国证监会可采取的监管措施

保荐人存在擅自改动科创板股票注册申请文件情形，下列关于中国证监会可采取的监管措施

考试题库2022-08-02  24
问题 保荐人存在擅自改动科创板股票注册申请文件情形，下列关于中国证监会可采取的监管措施的说法，错误的是（　　）A.监管谈话B.撤销保荐人保荐业务资格C.责令改正D.出具警示函
选项 A.监管谈话
B.撤销保荐人保荐业务资格
C.责令改正
D.出具警示函
答案 B
解析 《证券法》第一百八十二条规定，保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上 10 倍以下的罚款;没有业务收入或者业务收入不足 100 万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款;情节严重的，并处暂停或者撤销保荐业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。
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