首页
登录
从业资格
根据人民银行反洗钱相关规定,下列属于可疑交易后续控制措施的有( )。 I 终
根据人民银行反洗钱相关规定,下列属于可疑交易后续控制措施的有( )。 I 终
admin
2022-08-02
40
问题
根据人民银行反洗钱相关规定,下列属于可疑交易后续控制措施的有( )。I 终止业务关系II限制客户交易III拒绝提供服务IV提升客户风险等级A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II
选项
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II
答案
C
解析
证券公司在报送可疑交易报告后,应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施,包括对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控、提升客户风险等级、限制客户交易、拒绝提供服务、终止业务关系、向相关金融监管部门报告、向相关侦查机关报案等。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1721194.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
银行业金融机构发行资本补充债券,应满足的条件不包括()。A.具有完善的公司治
政策性银行发行金融债券应当向()报送发行申请。A.国家开发银行 B.中国进出
资产证券化交易比较复杂,涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要
如果投资者能以合理的价格快速成交,说明了证券交易机制的()目标得到了实现。A.
证券交易机制的主要目标包括()。 ①流动性 ②稳定性 ③有效性 ④效益
投资者在证券交易所买卖证券,是通过委托()来进行的.A.上海证券交易所或深圳证券
个人投资者开通科创板股票交易权限的,应符合的条件是()。A.申请权限开通前10
上市公司出现()情形可以向证券交易所申请退市。 ①上市股东大会决议主动撤回其
无限售条件股份包括()。 ①国家持股 ②外资持股 ③人民币普通股 ④境
根据发行主体的不同,债券可以分为( )。A.零息债券、附息债券和息票累积债券
随机试题
InNovember1965,NewYorkwasblackedoutbyanelectricityfailure.The【B1】
Thedestructionofournaturalresourcesandcontaminationofourfoodsuppl
DoBritain’sEnergyFirmsServethePublicInterest?[A]Capitali
Althoughthestigma(耻辱)onceassociatedwithmentalillnesshasgraduallyg
下列哪一种混合液为1/3张A.2份生理盐水:1份5%葡萄糖:6份11.2%NaC
某居民区共有50000户,2008年初用简单随机抽样抽选了900户进行调查。根据
女性,59岁。因重症胰腺炎入院,今晨开始出现呼吸困难。查体:R46次/分,BP
下列政府投资项目中,可以按照国家有关规定简化需要报批的文件和审批程序的有( )
下列人员中,属于关键审计合伙人的有()。A.项目合伙人 B.项目质量复核人员
空调按承担室内负荷的输送介质分类,属于全水系统的是( )。A.风机盘管系统
最新回复
(
0
)