2. 从业资格
  3. 根据人民银行反洗钱相关规定，下列属于可疑交易后续控制措施的有（　　）。 I 终

根据人民银行反洗钱相关规定，下列属于可疑交易后续控制措施的有（　　）。 I 终

admin2022-08-02  27
问题 根据人民银行反洗钱相关规定，下列属于可疑交易后续控制措施的有（　　）。I 终止业务关系II限制客户交易III拒绝提供服务IV提升客户风险等级A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II
选项 A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II
答案 C
解析 证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施，包括对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控、提升客户风险等级、限制客户交易、拒绝提供服务、终止业务关系、向相关金融监管部门报告、向相关侦查机关报案等。
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