首页
登录
从业资格
下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法,错误的是( )。A.
下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法,错误的是( )。A.
考试题库
2022-08-02
40
问题
下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法,错误的是( )。A.对于证券公司的违法违规行为,合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责,但不能免除监管机构的监管职责B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施C.证券公司监事未能勤勉尽责,致使公司存在重大合规风险的,证券业协会可以责令证券公司予以更换D.证监会根据审慎监管的原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管
选项
A.对于证券公司的违法违规行为,合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责,但不能免除监管机构的监管职责
B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施
C.证券公司监事未能勤勉尽责,致使公司存在重大合规风险的,证券业协会可以责令证券公司予以更换
D.证监会根据审慎监管的原则,可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管
答案
C
解析
证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换。C项错误。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1721174.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过净资本的(),
下列关于利率按是否固定分类,说法正确的是()。A.固定利率债券不确定性大
下列关于企业债券和公司债券的说法,有误的是()。A.企业债券和公司债券是相同的
关于股票价格指数编制,说法正确的是()。A.选择样本股时,只能选择具有代表性的
按照《证券投资者保护基金管理办法》规定,证券投资者保护基金公司履行的职责有()
下列关于可转换公司债券的说法中,有误的是()。A.可转换公司债券转换后相当于增
下列关于债券与股票的说法,错误的是()。A.债券持有者只可按期获取利息及到期收
根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,商业银行发行金融债券核心资本充足
关于我国发行的普通国债的总体情况,说法错误的是()。A.规模越来越大 B.发行
关于债券的票面价值,下列说法中正确的是( )。A.在债券的票面价值中,只需要规
随机试题
PassageOne[br]WhatdothelastthreesentencesinPara.6show?Toshowth
[originaltext]Scientistshavelongthoughtabouttheideaofreplacingadi
EvolutionoftheEnglishLanguageI.LEXICON—ThevocabularyofEnglishisimme
[originaltext]Goodmorning,everyone.First,I’dliketoaskyouaquestion
小明家长打电话反映题目太简单,他都会了,你该怎么办?
把组织作为一个整体来研究组织的心理与行为规律的是()A.行为科学 B.组织科
关于施工总承包管理模式特点的说法,正确的有()。A.业主方的招标及合同管理工作量
建设工程项目实施阶段策划是在建设项目立项之后,为了把项目决策付诸实施而形成的(
企业在进行员工培训的需求分析时,应该把()作为企业培训的目标。A.企业层面
为使可摘局部义齿有适当的固位力,应调磨A.过高的牙尖 B.伸长的牙齿 C.磨
最新回复
(
0
)