2. 从业资格
  3. （2020年真题）证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的，下列不属

（2020年真题）证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的，下列不属

最全题库2022-08-02  13
问题 （2020年真题）证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是（　　）。A.出具警示函B.纪律处分C.认定为不适当人选D.监管谈话
选项 A.出具警示函
B.纪律处分
C.认定为不适当人选
D.监管谈话
答案 B
解析 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
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