2. 从业资格
  3. （2020年真题）下列符合《证券分析师职业行为准则》行为有（　　） I证券分析

（2020年真题）下列符合《证券分析师职业行为准则》行为有（　　） I证券分析

最全题库2022-08-02  34
问题 （2020年真题）下列符合《证券分析师职业行为准则》行为有（　　）I证券分析师最多同时在两家机构任职II证券分析师应当通过个人邮件向特定客户提供尚未发布的证券研究报告内容和观点III证券分析师不得担任上市公司董事IV证券分析师制作发布证券研究报告内容提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IVD.II、III
选项 A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、IV
D.II、III
答案 B
解析 证券分析师应当通过公司规定的系统平台发布证券研究报告，不得通过短信、个人邮件等方式向特定客户、公司内部部门提供或泄露尚未发布的证券研究报告内容和观点，不得通过论坛、博客、微信、微博等互联网平台对外提供或泄露尚未发布的证券研究报告内容和观点。
证券分析师只能与一家经营机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业；证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事。
证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示。
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