首页
登录
从业资格
(2020年真题)下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并应计
(2020年真题)下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并应计
题库
2022-08-02
31
问题
(2020年真题)下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并应计入其诚信档案的事项是( )A.财务顾同主办人与证监会进行专业沟通,并按照证监会提出的反馈意见作出答复B.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施C.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定,相关资产状况及上市公司经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异D.财务顾问采取不正当竞争手段进行恶性竞争
选项
A.财务顾同主办人与证监会进行专业沟通,并按照证监会提出的反馈意见作出答复
B.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施
C.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定,相关资产状况及上市公司经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异
D.财务顾问采取不正当竞争手段进行恶性竞争
答案
A
解析
中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将以下事项记入其诚信档案:
1.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的;
2.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相
关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的;
3.中国证监会认定的其他事项
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1721134.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前,我国资产证券化根据监管机构
股票发行监管制度包括()。 ①审批制 ②审定制 ③核准制 ④注册制A.
证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时
私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机
区域性股权市场的监管实施者是()。A.省级人民政府 B.地方人民代表大会
期货市场监管方面,我国形成了中国证监会、地方证监局、()、期货市场监控中心和中
中国金融监管“一行三会”的格局形成的标志性事件是()。A.中国银行业监督管理委员
标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架,全国性市场由此形成并初步发展的是
中央银行的职能包括()。 I.制定和执行货币政策; II.通过审慎有效的监管
宏观审慎监管与货币政策的关系()。 ①二者联系紧密,目标中均包含稳定宏观经济
随机试题
[A]access[B]accordingly[C]advocate[D]automatic[E]contend[F]conten
Don’tkeepusin______—didyougetthejobornot?A、suspenseB、suspendingC、sus
Ispoketohim______hislowmarks.A、withregardB、withregardstoC、withregar
Itiseasiertonegotiateinitialsalaryrequirementbecauseonceyouarein
患者低热,热势随情绪而起伏,精神抑郁,胁肋胀满,烦躁易怒,口干而苦,舌质红,苔黄
客户信息管理的策略包括()。A:记录和更新 B:保持联系 C:有效利用
作为公路运输在技术方面发展方向之一的基础设施,主要体现在道路等级的不断提高。其中
完全垄断型市场结构的特点有()。A:垄断者根据市场情况制定理想的价格和产量B:
下列关于市场调查方法的说法,正确的有()A:文案调查法是最复杂的一种方法 B:
不能用紫外线照射法制备病毒灭活疫苗的原因是A.抗原性弱 B.接种后引起机体副反
最新回复
(
0
)