2. 从业资格
  3. （2020年真题）下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并应计

（2020年真题）下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并应计

题库2022-08-02  43
问题 （2020年真题）下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并应计入其诚信档案的事项是（　　）A.财务顾同主办人与证监会进行专业沟通，并按照证监会提出的反馈意见作出答复B.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施C.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定，相关资产状况及上市公司经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异D.财务顾问采取不正当竞争手段进行恶性竞争
选项 A.财务顾同主办人与证监会进行专业沟通，并按照证监会提出的反馈意见作出答复
B.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施
C.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定，相关资产状况及上市公司经营成果等于财务顾问的专业意见出现较大差异
D.财务顾问采取不正当竞争手段进行恶性竞争
答案 A
解析 中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下事项记入其诚信档案:
1．财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的;
2．在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相
关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的;
3．中国证监会认定的其他事项
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1721134.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)