2. 从业资格
  3. （2020年真题）某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》，当地

（2020年真题）某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》，当地

题库2022-08-02  16
问题 （2020年真题）某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（　　）。A.监管谈话B.责令改正C.出具警示函D.罚款
选项 A.监管谈话
B.责令改正
C.出具警示函
D.罚款
答案 D
解析 证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。
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