2. 从业资格
  3. （2020年真题）关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正

（2020年真题）关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正

考试题库2022-08-02  40
问题 （2020年真题）关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有（　　）。I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则，针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入措施III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促，确保经营机构合法经营，可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.II、III
选项 A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、IV
D.II、III
答案 D
解析 《证券期货投资者适当性管理办法》本着有义务必有追责的原则，针对每一项义务都制定了相应的违规罚则，要求监管自律机构通过检查督促，采取监督管理措施、行政处罚和市场禁人措施等方式，确保经营机构自觉落实适当性义务。IV项错误，经营机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。
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