首页
登录
从业资格
(2020年真题)关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施,下列说法正
(2020年真题)关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施,下列说法正
考试题库
2022-08-02
44
问题
(2020年真题)关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施,下列说法正确的有( )。I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则,针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取市场禁入措施III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促,确保经营机构合法经营,可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.II、III
选项
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、IV
D.II、III
答案
D
解析
《证券期货投资者适当性管理办法》本着有义务必有追责的原则,针对每一项义务都制定了相应的违规罚则,要求监管自律机构通过检查督促,采取监督管理措施、行政处罚和市场禁人措施等方式,确保经营机构自觉落实适当性义务。IV项错误,经营机构违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1721124.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
下列关于债券与股票的说法,错误的是()。A.债券持有者只可按期获取利息及到期收
根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,商业银行发行金融债券核心资本充足
下列有关政府债券的说法中,不正确的说法是()。A.在各类债券中,政府债券的信用
关于我国发行的普通国债的总体情况,说法错误的是()。A.规模越来越大 B.发行
一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是指()。A.
关于债券的票面价值,下列说法中正确的是( )。A.在债券的票面价值中,只需要规
根据证券化产品的金融属性不同,可以分为()。 ①股权型证券化 ②债权型证券
以下关于欧洲债券的发行,说法正确的有()。 Ⅰ.受发行地所在国的税法管制 Ⅱ
金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价
以下关于非流通国债说法正确的是()。 Ⅰ.不允许在流通市场上交易的国债 Ⅱ.
随机试题
Thefirstwaywecanapproachlanguageisasaphenomenonoftheindividual
Justlikewriting,____________(翻译也能使人精确).translationcanmakeapersonexact,
狭义的公债券流通指的是( )。A.公债券的发行 B.公债券在流通市场上的转
现行国家统计调查制度中,固定资产投资统计范围从报表类型来分包括( )。A.固定
以下图形序列,将哪两个调换位置后,可以呈现出一定的规律性? A.①和② B.
长期微渗的气体绝缘互感器应开展SF6气体微水检测和带电检漏,必要时可缩短检测周期
投标文件应当包括的内容有()A:投标函 B:投标报价 C:物业管理方案 D
在国务院领导下制定和实施货币政策的宏观调控部门是()。A:中国证券监督管理委员会
(2019年真题)涉及商业秘密的诉讼案件,一律不公开审理。()
满足鼠笼型电动机全压启动的条件中错误的是()。 A.电动机启动时,其端电压应保
最新回复
(
0
)