（2017年真题）有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的

最全题库2022-08-02 64

问题（2017年真题）有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（　　）。A.合规负责人B.合规部C.证券安全监管负责人D.监事会

选项 A.合规负责人
B.合规部
C.证券安全监管负责人
D.监事会

答案 A

解析《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1721073.html

证券市场基本法律法规

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)