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(2017年真题)有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的
(2017年真题)有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的
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2022-08-02
31
问题
(2017年真题)有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。A.合规负责人B.合规部C.证券安全监管负责人D.监事会
选项
A.合规负责人
B.合规部
C.证券安全监管负责人
D.监事会
答案
A
解析
《证券公司监督管理条例》第二十三条规定,证券公司设合规负责人,对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1721073.html
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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