2. 从业资格
  3. （2018年真题）下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为（

（2018年真题）下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为（

练习题库2022-08-02  12
问题 （2018年真题）下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为（　　）。Ⅰ．证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；Ⅱ．证券投资顾问可以同时注册为证券分析师；Ⅲ．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息；Ⅳ．证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用。A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ．ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
答案 B
解析 根据证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1721065.html
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证劵从业分类

证券市场基本法律法规

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)