2. 从业资格
  3. （2016年真题）证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有（　　）。 Ⅰ．

（2016年真题）证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有（　　）。 Ⅰ．

题库2022-08-02  39
问题 （2016年真题）证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有（　　）。Ⅰ．财务状况Ⅱ．内部控制制度Ⅲ．合规制度Ⅳ．人力资源状况A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ
选项 A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案 B
解析 根据《证券公司监督管理条例》第12条的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应；证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量．对其业务范围进行调整。
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