2. 从业资格
  3. （2016年真题）下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（　　）

（2016年真题）下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（　　）

练习题库2022-08-02  33
问题 （2016年真题）下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（　　）。Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年Ⅱ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年Ⅲ．净资产低于实收资本的50%Ⅳ．或有负债达到净资产的50%A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ
选项 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
答案 A
解析 根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50%．或者或有负债达到净资产的50%；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
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