2. 从业资格
  3. （2016年真题）下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（　　）。 Ⅰ．因

（2016年真题）下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（　　）。 Ⅰ．因

资格题库2022-08-02  13
问题 （2016年真题）下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（　　）。Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年Ⅱ．净资产为实收资本的60%Ⅲ．不能清偿到期债务Ⅳ．或有负债达到净资产的50%A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
答案 A
解析 根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定．有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。
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