2. 从业资格
  3. （2016年真题）发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和

（2016年真题）发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和

最全题库2022-08-02  7
问题 （2016年真题）发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的．中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括（　　）。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.移送司法机关
选项 A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.移送司法机关
答案 D
解析 根据《证券发行与承销管理办法》第37条的规定，发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者本办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的。依法移送司法机关，追究其刑事责任。
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