2. 从业资格
  3. （2020年真题）证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求

（2020年真题）证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求

免费题库2022-08-02  69
问题 （2020年真题）证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括（　　）Ⅰ提出客户的利益要更加重视公司及关联方的利益Ⅱ提供适当的投资建议服务Ⅲ提供投资建议应当具有合理依据Ⅳ规范参与媒体证券节目A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案 B
解析 从事证券投资顾问业务，应当:（1）建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。（2）保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。（3）按照公司制定的程序和要求了解客户，评估客户的风险承受能力，向客户提供适当的投资建议服务，并履行相应的信息告知和风险揭示义务o（4）与客户签订证券投资顾问协议，并按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并书面约定费用收取安排。证券投资顾问服务费应当以公司账户收取。（5）建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专人独立实施:建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项。（6）规范业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。（7）对业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

I、IV错误
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