首页
登录
从业资格
(2020年真题)证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中,应当符合的要求
(2020年真题)证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中,应当符合的要求
免费题库
2022-08-02
73
问题
(2020年真题)证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中,应当符合的要求包括( )Ⅰ提出客户的利益要更加重视公司及关联方的利益Ⅱ提供适当的投资建议服务Ⅲ提供投资建议应当具有合理依据Ⅳ规范参与媒体证券节目A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
从事证券投资顾问业务,应当:(1)建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。(2)保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。(3)按照公司制定的程序和要求了解客户,评估客户的风险承受能力,向客户提供适当的投资建议服务,并履行相应的信息告知和风险揭示义务o(4)与客户签订证券投资顾问协议,并按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定费用收取安排。证券投资顾问服务费应当以公司账户收取。(5)建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专人独立实施:建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项。(6)规范业务推广和客户招揽行为,禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传,禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。(7)对业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
I、IV错误
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1720998.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
股票分析中,量化分析方法可以应用于()。 ①证券估值 ②策略制定 ③绩效
证券研究人员的主要任务就是着重研究和发现股票的(),并将其与市场价格相比较,进而
证券账户不能用于记载()。A.投资者所持证券的种类 B.投资者所持证券的数量
做市商收取买卖证券差价的证券交易机制是()。A.定期交易 B.连续交易 C
下列关于我国证券交易所的说法中,正确的是()。A.证券交易所在任何情况下都不能
股票买卖印花税最后由()统一向征税机关缴纳。A.中国结算公司 B.证券交易所
一般来说,证券买卖委托受理过程不包括()。A.验证 B.审单 C.查验资金及
将证券交易委托分为市价委托和限价委托,是按( )划分的。A.委托订单的数量
目前,投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用()。A.实名制 B.匿名制
投资者委托中国香港经纪商,经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司,向上海
随机试题
WhatkindofprogramisDoctorLevydescribing?[br][originaltext]W:DoctorLe
[originaltext]Okay.Solet’sgetstarted.AndtostartthingsoffIthinkw
[originaltext]W:Socanyougivemesomeadviceonfinancingcollege?M:Grades
关于阴性对比剂的叙述,错误的是A.空气和二氧化碳是阴性对比剂 B.二氧化碳易产
在一项以“民族传统体育运动项目学习”为主题的体育教学实验中,“学生对所学运动项目
审计人员对与固定资产相关的内部控制进行测试时,应实施的审计程序有: A.验证新
患者,女性,30岁,去年冬季发生进食后胃区痛,且有嗝逆、反酸,持续约20天。查体
以下所列的安全责任中,()是动火工作票运行许可人的一项安全责任。负责办理动火
患者,男,20天。出生时萌出下颌中切牙两颗,Ⅲ度松动,并影响患儿吮吸母乳。下面说
根据关税法律制度的规定,原产地不明的进口货物适用的关税税率是()。A.协定税
最新回复
(
0
)