2. 从业资格
  3. （2020年真题）证券公司合规负责人由（　　）决定聘任、解聘。A.股东大会 B

（2020年真题）证券公司合规负责人由（　　）决定聘任、解聘。A.股东大会 B

最全题库2022-08-02  34
问题 （2020年真题）证券公司合规负责人由（　　）决定聘任、解聘。A.股东大会B.总经理C.监事会D.董事会
选项 A.股东大会
B.总经理
C.监事会
D.董事会
答案 D
解析 1．证券公司董事会的合规管理职责证券公司董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，履行下列合规管理职责:（1）审议批准合规管理的基本制度;（2）审议批准年度合规报告;（3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员;（4）决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇;（5）建立与合规负责人的直接沟通机制;（6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题;
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