首页
登录
从业资格
(2020年真题)证券公司合规负责人由( )决定聘任、解聘。A.股东大会 B
(2020年真题)证券公司合规负责人由( )决定聘任、解聘。A.股东大会 B
最全题库
2022-08-02
19
问题
(2020年真题)证券公司合规负责人由( )决定聘任、解聘。A.股东大会B.总经理C.监事会D.董事会
选项
A.股东大会
B.总经理
C.监事会
D.董事会
答案
D
解析
1.证券公司董事会的合规管理职责证券公司董事会决定本公司的合规管理目标,对合规管理的有效性承担责任,履行下列合规管理职责:(1)审议批准合规管理的基本制度;(2)审议批准年度合规报告;(3)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员;(4)决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇;(5)建立与合规负责人的直接沟通机制;(6)评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题;
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1720995.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
公司并购重组对公司的长期发展是否有利,是否能够( ),是决定股价变动方向的重要
证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给( )保
普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过( ).A.参加股东大会、行使表决权
证券公司直接为投资者开立()。A.清算账户 B.银行账户 C.交割账户 D
证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时
按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,另类子公司甲的做法正确的是()。
证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列()条件。 Ⅰ.已建立完善的客户投诉
证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列()条件。 Ⅰ.公司治理健全,内部控
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是()。 ①融资融券交易分为融资
证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立()的方式。A.保管 B.基金
随机试题
Whenheheardthathehadlostallthemoneyhepossessedinstockmarket,thei
Bytheendoflastmonth,we(learn)______morethanonethousandEnglishwords
隔绝楼板撞击传声的措施中,哪一项是错误的?()A.在楼板上铺柔性面层 B.
符合冬季注胶作业环境条件的是()。A.冬季注胶作业环境温度应控制在5℃以上
2018年上半年,上海市崇明区全区财政支出146.9亿元,同比增长45%,其中,
关于土的类别对最佳含水率和最大干密度的影响,说法正确的是()。A.黏粒含量增多
金冲及在《二十世纪中国史纲》中指出,近代中国留学生在1900年以前为数很少,20
如右图甲、乙两个长方形的面积相等,甲的长与宽之比是5:4,乙的长与宽之比是6:5
根据凯利的三维理论,如果特异性高、共同性和一致性低,那么人们往往做出()的归因
共用题干 2011年11月29日4时,A铁矿390平巷盲竖井的罐笼在提升矿石时
最新回复
(
0
)