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(2020年真题)下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,正确的是( )。
(2020年真题)下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,正确的是( )。
最全题库
2022-08-02
70
问题
(2020年真题)下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,正确的是( )。A.证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询B.证券公司不得挪用客户交易结算资金,但是经公司最高决策机构审批同意的除外C.证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务,保障客户在充分知情的基础上作出决定D.从控制公司成本支出考虑,证券公司可以设置职能部门或者岗位,负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜
选项
A.证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询
B.证券公司不得挪用客户交易结算资金,但是经公司最高决策机构审批同意的除外
C.证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务,保障客户在充分知情的基础上作出决定
D.从控制公司成本支出考虑,证券公司可以设置职能部门或者岗位,负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜
答案
C
解析
证券公司对客户资料负有保密义务。证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询,但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。A错误;
证券公司不得挪用客户交易结算资金,不得挪用客户委托管理的资产,不得挪用客户托管在公司的证券。B错误;
证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜。D错误。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
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