首页
登录
从业资格
(2020年真题)根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务
(2020年真题)根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务
免费题库
2022-08-02
16
问题
(2020年真题)根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务持仓规模的情形,正确的是( )A.持有一种权益类证券的市值不超过总资产的30%B.持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的30%C.持有一种权益类证券的成本不超过净资产的30%D.持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%
选项
A.持有一种权益类证券的市值不超过总资产的30%
B.持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的30%
C.持有一种权益类证券的成本不超过净资产的30%
D.持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%
答案
D
解析
根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,证券公司经营自营业务,其持仓规模必须符合下列规定:
第一,自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%。
第二,自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%。
第三,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。
第四,待有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。
第五,持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%,不含同业存单,因包销等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1720959.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
根据( ),委托指令可分为买进委托和卖出委托。A.委托订单的数量 B.委托价
证券经纪商要根据证券交易所的交易规则,对客户证件和委托单的()进行审查。这些审查
以下关于做市商交易制度说法正确的有( )。 Ⅰ.做市商将根据市场的买卖力量和
根据《证券法》相关规定,公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书或者其他
国家股股利收入依法纳入( )经营预算,并根据国家有关规定安排使用。A.国有资产
根据股票境外的上市地点和面对的投资者不同,境外上市外资股可分为()等。 Ⅰ.H
证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时
目前来看,国内证券公司开展国际化业务的主战场是()。A.上海市场 B.中国香
证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列()条件。 Ⅰ.已建立完善的客户投诉
证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列()条件。 Ⅰ.公司治理健全,内部控
随机试题
Whichofthefollowingsentenceshasanobjectcomplement?A、Thedirectorsappoin
Aneaglewheelsoverheadagainstacrystallinebluesky,MartinFlanaganwal
关于对宪法的行政忠诚,下列说法不正确的是()。A.对宪法的忠诚是公共
材料一中没有体现出的哲学道理是()。 A.事物之间是普遍联系的 B.矛盾具有
防止蛇毒扩散初期的首要方法是A.早期环扎 B.伤肢放低 C.从伤口抽吸毒液
下列各项,不属导致晚期产后出血直接原因的是A.胎盘残留 B.胎儿过小 C.蜕
关于鸟类双重呼吸的叙述正确的是()。A.鼻孔和口同时“一呼一吸” B.肺部
男性,42岁,4h前因车祸导致腰椎骨折脊髓损伤,现出现双下肢弛缓性瘫痪,排尿困难
某公司对4名经理进行考核,在听取个人述职报告后,由总经理、各部门员工以及其同事对
二级处理主要去除污水中呈胶体和溶解状态的有机污染物质,通常采用的方法是()A.化
最新回复
(
0
)