2. 从业资格
  3. （2017年真题）在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（　　）。

（2017年真题）在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（　　）。

admin2022-08-02  6
问题 （2017年真题）在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（　　）。Ⅰ．受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅱ．不直接从事经营管理Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅳ．任职时间短、不了解情况A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案 A
解析 在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有：（1）不直接从事经营管理。（2）能力不足、无相关职业背景。（3）任职时间短、不了解情况。（4）相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告。（5）受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预。
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