首页
登录
从业资格
（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投
（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投
最全题库
2022-08-02
32
问题
（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力Ⅲ．合规管理Ⅳ．风险控制A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第10条的规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1720838.html
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
股票是一种资本证券，它属于（ ）。A.实物资本 B.真实资本 C.虚拟资本
（）是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。A.要式证券 B.资本证
选举和罢免理事属于我国会员制证券交易所（）的职权。A.理事会 B.会员大会
上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（）纳入
下面对证券交易所描述错误的是（）。A.证券交易所是我国自律管理机构 B.证券
下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是（）。A.是以股份有限公司形式组织
上海证券交易所于（）年11月26日批准成立。A.1990 B.1991 C
证券交易所的组织形式中，不以营利为目的的是（）。A.公司制 B.会员制 C.
（ ）提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。A.中国证券业协会
证券登记结算公司的登记结算制度包括（）。 Ⅰ．证券实名制 Ⅱ．货银对付的交收
随机试题
WhenJoangavebirth【C1】______thefirstboyinherfamilyinthreegeneratio
ToallAmericans,anotherbasic【B1】______intheirconstitutionistheBill
MissBrownisthe______president,thoughhertitleissecretary.A、soleB、ultima
Vitaminsaresimilarbecausetheyarema
根据《确定土地所有权和使用权的若干规定》，下列属于国家所有的土地的有（ ）。A
不属于小肠良性肿瘤的是（）A.平滑肌瘤 B.脂肪瘤 C.平滑肌肉瘤
克雷白杆菌肺炎，痰液的性状是（ ）。A.粉红色泡沫样痰 B.脓血痰 C.砖
下列公式中，属于期初年金现值公式的是（ ）。A.PV＝C/r B.PV＝C/
B解题指导：前一组图前两个图的相同部分保留给第三个图形，依次类推，第二组也呈这种规律。故答案为B。
企业部门化是将整个管理系统分解成若干相互依存的管理单位，划分的方法包括（）。
最新回复
(
0
)
