2. 从业资格
  3. （2020年真题）根据人民银行反洗钱相关规定，下列属于可疑交易后续控制措施的有（

（2020年真题）根据人民银行反洗钱相关规定，下列属于可疑交易后续控制措施的有（

资格题库2022-08-02  22
问题 （2020年真题）根据人民银行反洗钱相关规定，下列属于可疑交易后续控制措施的有（　　）。I终止业务关系II限制客户交易III拒绝提供服务IV提升客户风险等级A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II
选项 A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II
答案 C
解析 后续控制措施包括但不限于：
1）对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控，若可疑交易活动持续发生，则定期（如每3个月）或额外提交报告。
2）提升客户风险等级，并根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》（银发〔2013〕2号文印发）及相关内控制度规定采取相应的控制措施。
3）经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等，特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型。
4）经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。
5）向相关金融监管部门报告。
6）向相关侦查机关报案。
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