首页
登录
从业资格
(2020年真题)根据人民银行反洗钱相关规定,下列属于可疑交易后续控制措施的有(
(2020年真题)根据人民银行反洗钱相关规定,下列属于可疑交易后续控制措施的有(
资格题库
2022-08-02
61
问题
(2020年真题)根据人民银行反洗钱相关规定,下列属于可疑交易后续控制措施的有( )。I终止业务关系II限制客户交易III拒绝提供服务IV提升客户风险等级A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II
选项
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II
答案
C
解析
后续控制措施包括但不限于:
1)对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外提交报告。
2)提升客户风险等级,并根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号文印发)及相关内控制度规定采取相应的控制措施。
3)经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等,特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型。
4)经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系。
5)向相关金融监管部门报告。
6)向相关侦查机关报案。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1720815.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
我国《公司法》规定,公司财产在分别( ),缴纳所欠税款,清偿公司债务后的剩余财
股票是(),应具备《公司法》规定的有关内容,如果缺少规定的要件,股票就无法律效力
股票包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配( )的请求权等权利。A
选举和罢免理事属于我国会员制证券交易所()的职权。A.理事会 B.会员大会
上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,应该将交易经手费的()纳入
证券交易所任总经理的职能不包括()。A.提议召开临时会员大会 B.执行会员大
下面关于对于公司制证券交易所的说法不正确的是()。A.是以股份有限公司形式组织
上海证券交易所于()年11月26日批准成立。A.1990 B.1991 C
( )提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。A.中国证券业协会
设立证券登记结算公司应当具备的条件有()。 Ⅰ.自有资金不少于人民币1亿元
随机试题
[originaltext]W:Well,Jack,IwouldofferyouanotherdrinkbutIhaveguests
A、GotoJapanonthatday.B、GotoSouthKoreaonthatday.C、Avoidhiscolleagu
[originaltext]W:Thisfoodisterrible.Ican’tevenfinishmydinner.M:Ikno
Sinceitsconception,theEuropeanUnionhasbeenahavenforthoseseeking
I’veneverbeentoNewYork,butthatisdefinitelythecity______.A、whichIlik
Manydogownersregardtheirfurryfriendsastheirchildren,andtalktoth
[originaltext]W:HowwasyourdinneratthenewItalianrestauranttoday?M:We
下列关于经理层人员,说法错误的是()。A、经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规
驻村社会工作者小王为了提升服务质量和专业能力,主动联系其他村的社会工作者每月聚会
政之所兴在顺民心,政之所废在逆民心。中央强调老百姓关心什么、期盼什么,改革就要抓
最新回复
(
0
)