首页
登录
从业资格
(2020年真题)证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范》、
(2020年真题)证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范》、
admin
2022-08-02
35
问题
(2020年真题)证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范》、中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是( )A.行政监管措施B.自律惩戒措施C.刑事处罚D.行政处罚
选项
A.行政监管措施
B.自律惩戒措施
C.刑事处罚
D.行政处罚
答案
B
解析
中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施,并记入诚信信息管理系统;存在违反法律、法规行为的,将移交中国证监会或其他有权机关依法查处。中国证券业协会属于自律性机构对金融机构实行自律性管理
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1720742.html
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
相关试题推荐
( )年,我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。A.1984 B
证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立()的方式。A.保管 B.基金
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,下列做法正确的是()。A.甲证券公司代
关于证券公司中间介绍业务的业务范围的说法错误的是()。A.证券公司受期货公司委
证券公司在向客户融资、融券前,应办理客户征信,了解客户身份、财产与收入状况、证券
2006年7月,中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》,确立了
()是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。A.证券经纪业务 B.
下列说法正确的是()。A.证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司
证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有()名。开展I
()是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及
随机试题
Cellscannotremainaliveoutsidecertainlimitsoftemperatureandmuchna
[originaltext]Studiesshowthatassertivewomenareoftenlesslikelytoge
2013年4月10日起,人民币与澳大利亚元可以在银行间外汇市场直接兑换交易,无
A.脾B.胃C.肝D.肺E.肾具有"升举内脏"功能的是
“挫其锐,解其纷,和其光,同其尘”出自《道德经》,反映了道家的处事主张。下列选项
具有法人性质的企业包括( )。 A.合伙企业 B.有限责任公司
清气化痰丸的君药是A.黄芩 B.半夏 C.瓜蒌 D.胆南星
选择固定桥基牙时不必考虑的因素是A.牙周膜 B.牙槽骨 C.根形态 D.对
下列各项交易或事项中,将导致企业所有者权益总额发生变动的有( )。A.其他权益工
投资项目决策分析与评价的基本要求包括贯彻落实科学发展观、资料数据准确可靠和()
最新回复
(
0
)