2. 从业资格
  3. （2020年真题）证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范》、

（2020年真题）证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范》、

admin2022-08-02  25
问题 （2020年真题）证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范》、中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是（　　）A.行政监管措施B.自律惩戒措施C.刑事处罚D.行政处罚
选项 A.行政监管措施
B.自律惩戒措施
C.刑事处罚
D.行政处罚
答案 B
解析 中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施，并记入诚信信息管理系统;存在违反法律、法规行为的，将移交中国证监会或其他有权机关依法查处。中国证券业协会属于自律性机构对金融机构实行自律性管理
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