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(2020年真题)下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法,正确的有(
(2020年真题)下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法,正确的有(
免费题库
2022-08-02
45
问题
(2020年真题)下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法,正确的有( )I证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况II证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等III证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转IV证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、IVD.II、III
选项
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、IV
D.II、III
答案
C
解析
根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有下列行为:
(1)替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;
(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;
(3)与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;
(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;
(5)泄露客户的商业秘密或者个人隐私;
(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;
(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;
(8)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动;
(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
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