（2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》，证券公司来按照规定与客户签订业务

考试题库2022-08-02 51

问题（2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》，证券公司来按照规定与客户签订业务合同，中国证监会可以采取的措施是（　　）。A.出具警示函B.责令改正C.责令公开说明D.责令定期报告

选项 A.出具警示函
B.责令改正
C.责令公开说明
D.责令定期报告

答案 D

解析对于发现问题的单位和个人，中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、责令公开说明、出具警示函等监管措施，并记入诚信档案;涉嫌违法、犯罪的，应当立案调查或者移送司法机关。

转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1720731.html

证券市场基本法律法规

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)