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(2020年真题)根据《证券公司监督管理条例》,证券公司来按照规定与客户签订业务
(2020年真题)根据《证券公司监督管理条例》,证券公司来按照规定与客户签订业务
考试题库
2022-08-02
73
问题
(2020年真题)根据《证券公司监督管理条例》,证券公司来按照规定与客户签订业务合同,中国证监会可以采取的措施是( )。A.出具警示函B.责令改正C.责令公开说明D.责令定期报告
选项
A.出具警示函
B.责令改正
C.责令公开说明
D.责令定期报告
答案
D
解析
对于发现问题的单位和个人,中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、责令公开说明、出具警示函等监管措施,并记入诚信档案;涉嫌违法、犯罪的,应当立案调查或者移送司法机关。
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证券市场基本法律法规题库证劵从业分类
证券市场基本法律法规
证劵从业
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